《法治日報(bào)》記者 辛紅 《法人》見習(xí)記者 王茜

從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避到價(jià)值創(chuàng)造：合規(guī)驅(qū)動(dòng)企業(yè)新動(dòng)能

以高質(zhì)量法治護(hù)航高質(zhì)量發(fā)展，已成為企業(yè)的必答題。

面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，企業(yè)的法治工作已超越單純的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避范疇，成為驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)能。企業(yè)需立足國家戰(zhàn)略大局，敏銳捕捉政策、市場與技術(shù)變革下的法治需求，為新業(yè)態(tài)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化筑牢法治根基；以法治為“壓艙石”與“防火墻”，完善治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營；從傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)處置者，轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略制定的參與者、國際規(guī)則的運(yùn)用者乃至商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)造者。

長鑫科技集團(tuán)股份有限公司法務(wù)合規(guī)部資深總監(jiān)羅賓

長鑫科技集團(tuán)股份有限公司是DRAM領(lǐng)域集研發(fā)、制造、銷售為一體的公司，2016年在安徽合肥起步，目前除在合肥、北京擁有研發(fā)中心和兩大生產(chǎn)基地外，還在上海、陜西西安和日本等地有多家研發(fā)中心。針對企業(yè)自身合規(guī)實(shí)踐以及高科技企業(yè)內(nèi)部預(yù)防職務(wù)犯罪，該公司法務(wù)合規(guī)部資深總監(jiān)羅賓（化名）認(rèn)為應(yīng)主要聚焦以下幾個(gè)方面：

首先，建立適合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)的合規(guī)管理框架。

預(yù)防內(nèi)部職務(wù)犯罪，是企業(yè)管理的老話題，需要一磚一瓦搭建體系，每個(gè)環(huán)節(jié)扎扎實(shí)實(shí)持續(xù)努力，沒有一蹴而就的解決方案。

長鑫合規(guī)團(tuán)隊(duì)屬于大法務(wù)的一部分，法務(wù)與合規(guī)互相協(xié)同賦能。法務(wù)職能包括法務(wù)運(yùn)營、法務(wù)BP以及SME（專家中心）三個(gè)部分。法務(wù)BP是業(yè)務(wù)窗口，能夠提供更多業(yè)務(wù)一線訊息。涉及潛在糾紛、違規(guī)處理方面，法務(wù)BP與合規(guī)協(xié)作解決問題。合規(guī)專家作為SME一員，能夠?yàn)榉▌?wù)提供更完整的風(fēng)險(xiǎn)管理視野。合規(guī)管理框架的職能定位于建設(shè)合規(guī)經(jīng)營的體系化能力，分為合規(guī)運(yùn)營、合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)調(diào)查三個(gè)部分，三者構(gòu)成完整管理循環(huán)，涉及反腐敗反賄賂、保障資產(chǎn)安全、反欺詐、勞動(dòng)用工、競爭法以及商業(yè)秘密與數(shù)據(jù)合規(guī)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

從預(yù)防的角度，重點(diǎn)是合規(guī)運(yùn)營與監(jiān)督。合規(guī)運(yùn)營側(cè)重事前，包括制度流程、文化建設(shè)。合規(guī)制度流程，包括行為準(zhǔn)則，涉及禮品、款待和反賄賂政策、利益沖突政策、合規(guī)調(diào)查政策等及其配套程序。能否將合規(guī)管控措施和執(zhí)行程序有效嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)流程，是保證制度規(guī)則落地的基礎(chǔ)，也是重難點(diǎn)。合規(guī)文化建設(shè)，倚重培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施，包括高層聲音、合規(guī)話題、案例學(xué)習(xí)、主題系列等形式，也包括重點(diǎn)廠商合規(guī)溝通專項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)員工警示教育。合規(guī)監(jiān)督側(cè)重事中，對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測和分析，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)識別、介入處置。在建立暢通可靠、易觸達(dá)的投訴舉報(bào)渠道基礎(chǔ)上，如何增加自主、盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會，是一個(gè)難題。

其次，預(yù)防內(nèi)部職務(wù)犯罪面臨新挑戰(zhàn)，也存在新機(jī)遇。提到企業(yè)內(nèi)部職務(wù)犯罪，廣義范疇通常會想到職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂、串通投標(biāo)等。實(shí)踐中，一方面，犯罪行為越來越隱蔽，比如，多層級的代持股問題，利益安排涉境外“體外循環(huán)”等，企業(yè)內(nèi)部調(diào)查挑戰(zhàn)極大；另一方面，涉知識產(chǎn)權(quán)等新型或復(fù)合型問題，如涉商業(yè)秘密、軟件著作權(quán)等類案件，在立案、成案方面難度非常高。

手段形式的隱蔽性、新型問題的出現(xiàn)，倒逼企業(yè)從業(yè)者更加精細(xì)化地完善管理，尋求技術(shù)賦能。不同企業(yè)所使用的資源和服務(wù)商不同，市面上，公司看到一些解決方案提供商都在陸續(xù)上線AI模塊，但整體尚處于起步探索階段。AI擅長語義分析和數(shù)據(jù)處理能力，如何將其應(yīng)用到企業(yè)內(nèi)部預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)域，用好企業(yè)所掌握的各類業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，是大家共同面臨的新課題，也是新機(jī)遇。

來源｜《法人》雜志

審核｜白馗 王婧 渠洋

校對｜王茜 張雪慧 張波