監(jiān)管部門嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管言出必行。據(jù)上證報(bào)不完全統(tǒng)計(jì)，3月以來(lái)，聯(lián)儲(chǔ)證券、東方證券、國(guó)泰海通證券等多家券商共收到17張監(jiān)管警示函，投行等業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題集中暴露，監(jiān)管火力持續(xù)指向中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量與合規(guī)管理。

投行存量業(yè)務(wù)被追責(zé)

3月以來(lái)，上海證監(jiān)局陸續(xù)發(fā)出10張警示函，均指向券商投行部門存量業(yè)務(wù)，顯示出監(jiān)管對(duì)歷史項(xiàng)目持續(xù)追責(zé)的鮮明態(tài)度。

具體來(lái)看，聯(lián)儲(chǔ)證券因債券業(yè)務(wù)違規(guī)收到警示函。3月12日，上海證監(jiān)局發(fā)布警示函表示，聯(lián)儲(chǔ)證券作為上實(shí)租賃公司債券的受托管理人，在受托管理過(guò)程中存在履職盡責(zé)不到位的情況。一是對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位；二是未能及時(shí)披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，未能督導(dǎo)發(fā)行人及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求聯(lián)儲(chǔ)證券應(yīng)引以為戒，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，進(jìn)一步提升合規(guī)水平。

東方證券因歷年并購(gòu)重組項(xiàng)目違規(guī)被警示。3月2日，上海證監(jiān)局表示，東方花旗證券（更名為東方證券承銷保薦后經(jīng)吸收合并至東方證券）作為廣譽(yù)遠(yuǎn)購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在持續(xù)督導(dǎo)中未對(duì)銷售業(yè)務(wù)真實(shí)性、銷售費(fèi)用準(zhǔn)確性等保持合理的職業(yè)懷疑，利用會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專業(yè)意見(jiàn)時(shí)未進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)業(yè)績(jī)承諾完成情況的持續(xù)督導(dǎo)核查不到位，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告及專項(xiàng)核查意見(jiàn)結(jié)論不準(zhǔn)確。

國(guó)泰海通的警示函則源于原海通證券。作為普利制藥2020年非公開(kāi)發(fā)行股票及2021年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，海通證券在持續(xù)督導(dǎo)中核查不到位、執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、內(nèi)控不完善，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告及專項(xiàng)核查意見(jiàn)結(jié)論不準(zhǔn)確。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)其及兩名保薦代表人出具警示函。

此外，中德證券因在太原重工2020年非公開(kāi)發(fā)行股票及2022年公司債券項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分、底稿歸檔不及時(shí)，同樣收到警示函。

合規(guī)管理問(wèn)題頻頻

除投行業(yè)務(wù)外，多家券商在合規(guī)管理方面也暴露出問(wèn)題。

3月20日，青島證監(jiān)局發(fā)布的警示函決定顯示，國(guó)元證券青島四流中路證券營(yíng)業(yè)部因未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)送內(nèi)部懲戒信息，被青島證監(jiān)局出具警示函，并記入誠(chéng)信檔案。

3月13日，浙江證監(jiān)局指出，浙商證券存在個(gè)別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、托管業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所未獨(dú)立、基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與流程不完善等問(wèn)題，同時(shí)對(duì)資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

3月6日，江蘇證監(jiān)局對(duì)廣發(fā)證券蘇州蘇州大道東證券營(yíng)業(yè)部出具警示函，原因是該營(yíng)業(yè)部對(duì)從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范監(jiān)督不到位，部分無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨IB業(yè)務(wù)并領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)，負(fù)責(zé)人在晨會(huì)中公開(kāi)發(fā)表不當(dāng)言論，并對(duì)基金銷售實(shí)施短期激勵(lì)。

這一從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)表明，無(wú)論是投行存量業(yè)務(wù)的“歷史舊賬”，還是分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理漏洞，監(jiān)管部門均以“零容忍”態(tài)度穿透追責(zé)。“券商應(yīng)打破既往不咎的僥幸心理。”一位從事證券合規(guī)業(yè)務(wù)的律師告訴記者，執(zhí)業(yè)質(zhì)量沒(méi)有“保質(zhì)期”，只要存在履職瑕疵，即使時(shí)隔數(shù)年，監(jiān)管依然可以追溯問(wèn)責(zé)。