國網(wǎng)英大投資管理有限公司（以下簡稱“英大投資”）是聚焦國家電網(wǎng)公司主業(yè)、產(chǎn)業(yè)、金融板塊資產(chǎn)管理需求，服務(wù)不良資產(chǎn)管理、低效無效資產(chǎn)處置、集體企業(yè)改革的公司，其功能定位為國家電網(wǎng)公司金融資產(chǎn)風(fēng)險管理平臺、專業(yè)化資產(chǎn)處置平臺和能源行業(yè)特殊資產(chǎn)投資管理平臺。

作為國家電網(wǎng)有限公司的三級企業(yè)，公司在機構(gòu)與人員設(shè)置集約精簡的情況下，法律、合規(guī)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制工作堅持“精準、專業(yè)、高效”原則，充分發(fā)揮“四位一體”協(xié)同運作優(yōu)勢，前置強化兩道防線，高效精簡業(yè)務(wù)流程，厚植合規(guī)文化，形成合規(guī)管理合力。在有效保障依法合規(guī)經(jīng)營這一核心任務(wù)的同時，兼顧提升管理效率，深化產(chǎn)融協(xié)同，以可靠、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)助力國資國企平穩(wěn)運行。

“四位一體”協(xié)同運作背景

法律、合規(guī)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制協(xié)同管理，是國資委確定的工作方向。

CFP

2019年10月，國務(wù)院國資委發(fā)布的《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》提出，中央企業(yè)要建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向，以合規(guī)管理監(jiān)督為重點，嚴格規(guī)范、全面有效的內(nèi)控體系……實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的管控目標。該意見為建立統(tǒng)一的合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理體系提出了清晰路徑。

2021年10月，國務(wù)院國資委《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》提出，探索構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。

2022年10月施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

國務(wù)院國資委通過出臺一系列指導(dǎo)性意見，旨在推動中央企業(yè)從“單一合規(guī)”向“全面風(fēng)險管理”轉(zhuǎn)型，要求中央企業(yè)整合分散的監(jiān)督資源，建立系統(tǒng)性風(fēng)險防控框架。

協(xié)同管理也是高效開展特殊資產(chǎn)處置的必然要求。英大投資作為央企特色資產(chǎn)管理平臺，核心業(yè)務(wù)具有非標化特征，在國資監(jiān)管趨嚴態(tài)勢下，面臨的法律合規(guī)問題尤為突出和復(fù)雜。公司業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和精簡的機構(gòu)人員設(shè)置客觀上存在一定矛盾。同時，單一管理體系難以覆蓋全鏈條風(fēng)險，而職能分散管理又可能導(dǎo)致職責交叉（如重復(fù)檢查）、信息壁壘（如數(shù)據(jù)不共享）、資源浪費（如多頭報告）。

通過規(guī)章制度設(shè)計，公司協(xié)同管理初步形成制度支撐、部門協(xié)作、信息共享、效果評估的工作體系。而通過法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、審計的協(xié)同運作實踐探索，形成全方位風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)，是有效解決上述問題的必然要求。

“四位一體”協(xié)同運作主要做法

（一）風(fēng)控合規(guī)人員全周期參與項目

公司業(yè)務(wù)的復(fù)雜性使風(fēng)險內(nèi)控部門、法律合規(guī)部門、財務(wù)部門等“第二道防線”職能部門審核工作面臨巨大挑戰(zhàn)。公司大膽突破“第二道防線”事后審核的傳統(tǒng)做法，風(fēng)險、合規(guī)、財務(wù)等條線部門前置化參與項目盡調(diào)、方案設(shè)計、承接、處置等全業(yè)務(wù)生命周期關(guān)鍵節(jié)點，探索建立項目會商會等工作機制，提升了審核效果和決策效率，有力保障了公司承接項目依法合規(guī)取得實質(zhì)性突破。

（二）風(fēng)控合規(guī)人員全流程參與審核

一是在重要制度修訂階段，風(fēng)控法律人員開展專業(yè)審核，與承辦部門就相關(guān)核心風(fēng)險管理措施等開展深度交流，提出建設(shè)性意見，從源頭上提升風(fēng)控合規(guī)標準制定質(zhì)量。

二是2024年以來，公司通過項目會商會工作機制，有效保障法律、風(fēng)控、財務(wù)等“第二道防線”職能部門及時了解英大投資現(xiàn)有存量項目及潛在新增項目進展，前置化研究分析項目信息，提升項目主動管理能力，有力推動條線風(fēng)控、合規(guī)審核工作質(zhì)效的較大提升，進一步強化了項目管理與決策的合規(guī)性及科學(xué)性。

三是在年度內(nèi)控自評價工作中，將全面梳理當年各項內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題、逐一檢視優(yōu)化相關(guān)內(nèi)控標準作為規(guī)定動作之一。

（三）一體整合同質(zhì)化工作內(nèi)容

一是風(fēng)險合規(guī)部集中了法律、合規(guī)、風(fēng)控等多項職能，為一體化整合法律、合規(guī)、風(fēng)險管理、內(nèi)控工作提供了便利條件與推進基礎(chǔ)。

二是著力推進各板塊工作成果互聯(lián)互通，相互借鑒提高效率。雖然上級公司風(fēng)控、合規(guī)部門分開設(shè)置，同質(zhì)工作整合面臨客觀障礙，但英大投資充分利用機構(gòu)一體化便利條件，各板塊同質(zhì)化成果相互借鑒，形成高效良性互動。

以公司風(fēng)控體系建設(shè)為例，風(fēng)險合規(guī)部牽頭各部門全面梳理主要合規(guī)要求，并全面嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)手冊，實現(xiàn)主要合規(guī)要求在核心業(yè)務(wù)流程的有效落地。同時，公司創(chuàng)新建設(shè)制度修訂與內(nèi)部控制監(jiān)督評價手冊聯(lián)動工作機制，有效提高年度內(nèi)控評價監(jiān)督手冊優(yōu)化工作效率效果。

（四）壓實“第一道防線”合規(guī)主體責任

建立各司其職的特色化“三道防線”合規(guī)管理框架，形成合規(guī)管理合力。各部門履行合規(guī)管理“第一道防線”職責，對其職責范圍內(nèi)的合規(guī)管理負直接責任。風(fēng)險合規(guī)部履行合規(guī)管理“第二道防線”職責，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門開展合規(guī)工作，公司各部門設(shè)立合規(guī)管理員。公司配備兼職審計人員并由國家電網(wǎng)公司金融審計中心統(tǒng)籌安排使用，履行合規(guī)管理“第三道防線”職責。

公司著力壓實“第一道防線”合規(guī)主體責任，杜絕“上熱、中溫、下冷”，同時發(fā)布《關(guān)于強化落實重大決策合法合規(guī)性審核工作職責的通知》，按部門職責明確重大決策合法合規(guī)性審核清單事項分工，確保應(yīng)審盡審責任落實到一線部門。

（五）厚植文化，推動合規(guī)理念落地生根

目前公司40名員工中，11人持有法律執(zhí)業(yè)資格證，各部門還分別設(shè)合規(guī)管理員，法律合規(guī)隊伍在公司員工中占比達28.21%。公司利用員工法律意識強、法律基礎(chǔ)好的特點，打造具有投資公司特色的優(yōu)秀法治合規(guī)文化，以業(yè)務(wù)部門員工對法律知識和技能的真實需求為風(fēng)向標，精心設(shè)計發(fā)布法律合規(guī)培訓(xùn)需求調(diào)查問卷，明確培訓(xùn)選題方向、組織形式，為精準普法奠定了良好基礎(chǔ)。

公司還按季度組織外部律師針對新頒布的法律法規(guī)或業(yè)務(wù)重點，定制專業(yè)化課程。近兩年，公司聚焦新公司法、合伙企業(yè)、法律盡調(diào)及訴訟時效管理等專題對員工進行培訓(xùn)，同時承辦了英大集團兩期“法治英大”法律合規(guī)大講堂和英大集團金融研究所關(guān)于新公司法對金融風(fēng)險項目化解相關(guān)工作的影響及建議專題研究報告，貢獻了公司合規(guī)管理方面的專業(yè)智慧。同時，在按季度發(fā)布法律合規(guī)大講堂基礎(chǔ)上，增加內(nèi)部交流環(huán)節(jié)，組織各部門業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)內(nèi)容進行深度交流探討。

在突出位置，公司還建立了法治合規(guī)文化宣傳陣地，選拔法治宣傳講解員，全方位多層次傳播法治合規(guī)理念，多角度展示公司特色化法治合規(guī)建設(shè)成果亮點。

“四位一體”協(xié)同運作效果

特色化風(fēng)險管理體系成果落地見效。英大投資聚焦業(yè)務(wù)和管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，依靠精簡高效的人員配置，實現(xiàn)了核心業(yè)務(wù)風(fēng)險的有效管控，從體制機制層面加強風(fēng)險合規(guī)管理。面對復(fù)雜多變的金融環(huán)境，英大投資深化產(chǎn)融協(xié)同，以可靠、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)助力國資國企平穩(wěn)運行。

合規(guī)隊伍進一步專業(yè)化，服務(wù)保障依法合規(guī)經(jīng)營。公司法務(wù)團隊工作取得多項內(nèi)外部榮譽，法治企業(yè)建設(shè)工作成效被中國電力企業(yè)聯(lián)合會《中國電力行業(yè)2023年度發(fā)展報告》重點介紹，公司合規(guī)創(chuàng)新工作成果分別榮獲第三屆（2024）電力企業(yè)、第四屆（2025）能源企業(yè)合規(guī)管理優(yōu)秀成果一等獎和二等獎。

合規(guī)文化建設(shè)卓有成效。2024年以來，公司特色化法治企業(yè)建設(shè)情況、特色化風(fēng)控體系建設(shè)成果先后在國家電網(wǎng)報、國家電網(wǎng)財務(wù)家園、英大金融雜志、英大集團網(wǎng)站刊登。 

公司資產(chǎn)處置進入新的階段，對合規(guī)管理工作提出更高要求。下一步，英大投資將持續(xù)夯實精細化保障水平，探索強化“四位一體”管理實踐，以公司特色化風(fēng)險體系二期建設(shè)為契機，加強成果運用，進一步聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加精準有效地做好合規(guī)管控，創(chuàng)新推動工作成果共享互通機制，建設(shè)自我完善、高效整合、相互促進的大合規(guī)體系。

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